Marco RegulatorioPregunta 374 de 398
La Regla G-37 de la MSRB aborda las contribuciones políticas de los operadores de valores municipales. ¿Cuál es la consecuencia principal si un asociado cubierto de un operador hace una contribución política descalificadora a un funcionario de un emisor?
a.El operador queda prohibido de hacer negocios de valores municipales con ese emisor durante dos años
b.El asociado debe pagar una multa de $100
c.La contribución se reembolsa automáticamente
d.El operador debe presentar una enmienda al Formulario BD dentro de 10 días
Explicación
La Regla G-37 de la MSRB generalmente prohíbe a un operador de valores municipales realizar negocios de valores municipales con un emisor durante dos años después de ciertas contribuciones políticas del operador o de sus asociados cubiertos a funcionarios de ese emisor. La regla busca frenar las prácticas de 'pay-to-play'. Una excepción de minimis permite pequeñas contribuciones a candidatos por quienes el contribuyente puede votar.
Referencia Legal: FINRA RulesPractica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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