Marco RegulatorioPregunta 376 de 398
Antes de que una persona pueda tomar sus huellas dactilares y registrarse como persona asociada, la toma de huellas se requiere principalmente para:
a.Confirmar el estatus de ciudadanía del solicitante
b.Determinar el puntaje de crédito del solicitante
c.Respaldar una verificación de antecedentes penales para el proceso de registro
d.Verificar las credenciales educativas del solicitante
Explicación
Según la Ley de Bolsa de Valores y las reglas de FINRA, las personas asociadas que manejan valores, fondos o supervisan tales actividades deben tomar sus huellas dactilares. Las huellas respaldan una verificación de antecedentes penales que ayuda a identificar descalificaciones estatutarias. Las firmas envían la información de huellas a través de FINRA al FBI.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos