Marco RegulatorioPregunta 379 de 398
Una representante registrada cambia su domicilio y también es acusada de un delito grave. ¿Cuáles de estos eventos requieren una enmienda a su Formulario U4?
a.Solo el cambio de domicilio
b.Tanto el cambio de domicilio como la acusación de delito grave
c.Solo la acusación de delito grave
d.Ninguno de los eventos requiere una enmienda
Explicación
El Formulario U4 debe mantenerse actualizado, por lo que los cambios materiales como un cambio de domicilio y los eventos reportables como una acusación de delito grave requieren enmiendas oportunas. Los eventos de divulgación generalmente deben actualizarse dentro de los 30 días desde que la firma se entera, y ciertos eventos de descalificación estatutaria deben reportarse de inmediato. Mantener el U4 preciso es una responsabilidad compartida de la firma y la persona.
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