Marco RegulatorioPregunta 373 de 398
Según la regla de regalos de FINRA, ¿cuál es el valor máximo de los regalos que un miembro o persona asociada puede dar a una sola persona por año en relación con el negocio del destinatario?
a.$50
b.$250
c.$500
d.$100
Explicación
La Regla 3220 de FINRA limita los regalos a $100 por persona por año cuando el regalo se relaciona con el negocio del destinatario. El entretenimiento comercial ordinario y ciertos regalos de minimis o personales se tratan por separado. Las firmas deben mantener registros de los regalos dados y recibidos.
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Última revisión: · proceso editorial
Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos