Marco RegulatorioPregunta 370 de 398
El Elemento de la Firma de la educación continua es:
a.Desarrollado y administrado por cada firma miembro con base en un análisis anual de necesidades
b.Administrado directamente por la SEC para todas las firmas
c.Un requisito único que se completa solo en el registro inicial
d.Requerido solo de los principales de una firma, no de sus representantes
Explicación
El Elemento de la Firma es un programa de educación continua que cada firma miembro desarrolla y administra por sí misma, con base en un análisis anual de necesidades de su negocio y de los valores que manejan sus personas cubiertas. Debe abordar, como mínimo, las características de inversión, los riesgos, la idoneidad y los requisitos regulatorios aplicables.
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Última revisión: · proceso editorial
Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos