Marco RegulatorioPregunta 369 de 398
Según los requisitos de educación continua de FINRA, el Elemento Regulatorio está diseñado principalmente para:
a.Capacitar a los representantes sobre nuevos productos que la firma pretende vender
b.Cumplir con las renovaciones de licencias de seguros estatales
c.Proporcionar capacitación en habilidades de ventas y marketing
d.Mantener a las personas registradas al día sobre normas regulatorias, de cumplimiento y éticas
Explicación
El Elemento Regulatorio es un programa de educación continua administrado por FINRA que mantiene a las personas registradas al día sobre temas regulatorios, de cumplimiento y éticos. Debe completarse anualmente. El Elemento de la Firma lo administra cada firma por separado y se centra en productos, servicios y prácticas comerciales.
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Última revisión: · proceso editorial
Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos