Marco RegulatorioPregunta 366 de 398
Una representante registrada renuncia a su corredor de bolsa para aceptar un trabajo en una industria diferente. ¿Dentro de cuántos días debe la firma presentar un Formulario U5 para reportar su terminación?
a.10 días
b.60 días
c.45 días
d.30 días
Explicación
Una firma miembro debe presentar el Formulario U5 dentro de los 30 días de la terminación de una persona asociada. La firma también debe proporcionar una copia del U5 a la persona. El U5 reporta el motivo de la terminación y cualquier divulgación que haya surgido.
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