Marco RegulatorioPregunta 368 de 398
El examen Securities Industry Essentials (SIE) se diferencia de un examen de calificación como el Serie 7 en que el SIE:
a.Requiere asociación con una firma miembro antes de poder tomarse
b.Permite a una persona realizar transacciones de valores de inmediato
c.Evalúa el conocimiento básico de la industria de valores y no requiere patrocinio de una firma
d.Debe volver a tomarse cada dos años para seguir siendo válido
Explicación
El SIE es un examen introductorio que cubre conocimientos fundamentales de valores y puede tomarlo cualquier persona de 18 años o más sin patrocinio de una firma. Para realizar transacciones, la persona también debe aprobar un examen de calificación (top-off) como el Serie 6 o 7, que sí requiere asociación con una firma miembro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos