Marco RegulatorioPregunta 367 de 398
¿Qué organización autorreguladora tiene jurisdicción principal sobre las reglas que rigen el mercado de valores municipales, incluida la conducta de los operadores de valores municipales?
a.FINRA
b.La Junta de Reglamentación de Valores Municipales (MSRB)
c.La Bolsa de Opciones de Chicago (CBOE)
d.La SEC
Explicación
La MSRB redacta reglas para el mercado de valores municipales y para los operadores y asesores de ese mercado. Sin embargo, la MSRB no realiza exámenes ni acciones de cumplimiento por sí misma; FINRA y los reguladores bancarios hacen cumplir las reglas de la MSRB para las firmas que supervisan.
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