Marco RegulatorioPregunta 365 de 398
Cuando una persona solicita registrarse como persona asociada de una firma miembro, ¿qué formulario presenta la firma en su nombre?
a.Formulario U4 (Solicitud Uniforme para el Registro en la Industria de Valores)
b.Formulario BD
c.Formulario U5 (Aviso Uniforme de Terminación)
d.Formulario 10-K
Explicación
El Formulario U4 es la Solicitud Uniforme para el Registro o Transferencia en la Industria de Valores, presentado por una firma miembro para registrar a una persona asociada. Recopila la información de empleo, disciplina y antecedentes del solicitante. El Formulario U5 se usa después, al terminar el empleo.
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