Marco RegulatorioPregunta 363 de 398
¿Qué agencia federal tiene la autoridad final para supervisar los mercados de valores de EE. UU. y las organizaciones autorreguladoras que operan dentro de ellos?
a.La Junta de la Reserva Federal
b.La Comisión de Bolsa y Valores (SEC)
c.La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA)
d.La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC)
Explicación
La SEC, creada por la Ley de Bolsa de Valores de 1934, es el máximo regulador federal de la industria de valores. Las organizaciones autorreguladoras como FINRA y la MSRB redactan y hacen cumplir sus propias reglas, pero operan bajo la supervisión de la SEC, y sus reglas deben ser aprobadas por la SEC.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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