Marco RegulatorioPregunta 364 de 398
Una firma de corretaje quiere comenzar a realizar un negocio de valores por primera vez. ¿Qué formulario debe presentar la firma para registrarse como corredor de bolsa?
a.Formulario U4
b.Formulario ADV
c.Formulario BD
d.Formulario U5
Explicación
Una firma se registra como corredor de bolsa presentando el Formulario BD (Broker-Dealer). Los Formularios U4 y U5 se aplican a las personas asociadas individuales, y el Formulario ADV lo utilizan los asesores de inversiones. El Formulario BD se presenta a través del sistema Central Registration Depository (CRD).
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