Marco RegulatorioPregunta 371 de 398
Un representante registrado acepta un trabajo de medio tiempo como contador de un restaurante de un amigo los fines de semana, recibiendo compensación. Según las reglas de FINRA sobre actividades comerciales externas, el representante debe:
a.No hacer nada, porque la actividad no está relacionada con valores
b.Proporcionar aviso previo por escrito a su firma miembro empleadora
c.Obtener la aprobación de la SEC antes de comenzar
d.Registrar el restaurante como una sucursal
Explicación
La Regla 3270 de FINRA exige que una persona registrada proporcione aviso previo por escrito a su firma miembro antes de participar en cualquier actividad comercial externa por compensación, incluso si no está relacionada con valores. La firma puede entonces evaluar la actividad e imponer condiciones o prohibirla si es necesario.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos