Marco RegulatorioPregunta 388 de 398
¿Cómo afecta el Formulario U5 presentado por la firma de un representante que se va a la capacidad de la persona para pasar a una nueva firma miembro?
a.Le prohíbe permanentemente volver a registrarse
b.No tiene ningún efecto en el registro futuro
c.La nueva firma revisa el U5, y cualquier divulgación en él puede necesitar abordarse durante el nuevo registro
d.Transfiere automáticamente todas las cuentas de clientes a la nueva firma
Explicación
Cuando un representante deja una firma, esta presenta el Formulario U5, que puede incluir divulgaciones sobre el motivo de la salida o cualquier asunto pendiente. Una nueva firma contratante revisa el U5 como parte de la debida diligencia y debe abordar cualquier problema divulgado en el nuevo Formulario U4. Las divulgaciones inexactas del U5 pueden crear responsabilidad para la firma que lo presenta.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos