Marco RegulatorioPregunta 391 de 398
El sistema Central Registration Depository (CRD), operado por FINRA, sirve principalmente para:
a.Compensar y liquidar operaciones de valores entre firmas
b.Almacenar información de registro, empleo y disciplina sobre firmas y personas asociadas
c.Establecer los requisitos de margen para las cuentas de clientes
d.Aprobar valores para su cotización en las bolsas
Explicación
El CRD es el sistema central de licencias y registro de la industria de valores de EE. UU., mantenido por FINRA. Alberga información de los Formularios BD, U4 y U5, incluidos el historial de empleo y los registros disciplinarios. Gran parte de esta información se pone a disposición del público a través de BrokerCheck.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos