Marco RegulatorioPregunta 394 de 398
La Ley de Bolsa de Valores de 1934 es mejor conocida por:
a.Regular la negociación secundaria de valores y crear la SEC
b.Exigir el registro de valores antes de su oferta pública inicial
c.Regir la estructura de los fondos mutuos
d.Establecer reglas exclusivamente para los emisores de bonos municipales
Explicación
La Ley de Bolsa de Valores de 1934 regula el mercado secundario (la negociación de valores ya emitidos), los corredores de bolsa y las bolsas, y creó la SEC. En contraste, la Ley de Valores de 1933 se centra en el mercado primario y el registro de nuevas ofertas de valores. Entender esta distinción es fundamental para el SIE.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
Preguntas relacionadas de este tema
- El sistema Central Registration Depository (CRD), operado por FINRA, sirve principalmente para:
- Un representante quiere participar en una transacción de valores privada en nombre de un cliente y NO recibirá ninguna compensación por ventas. Según las reglas de FINRA, el representante debe, como mínimo:
- En un arbitraje de FINRA que involucra a un cliente público, ¿cuál afirmación es generalmente VERDADERA sobre el resultado?
- Una firma descubre que uno de sus representantes abrió una cuenta de corretaje en otra firma miembro sin notificar a ninguna de las dos firmas. Según las reglas de FINRA sobre cuentas en otros corredores de bolsa, el representante generalmente debe:
- ¿Cuál de las siguientes categorías de registro necesitaría más probablemente una persona para vender valores generales, incluidas acciones y bonos, a clientes minoristas?
- A un representante se le ofrece, y quiere aceptar, un nombramiento en la junta directiva de una empresa privada a cambio de una tarifa. Según las reglas de FINRA, esto se maneja mejor como:
Última revisión: · proceso editorial
Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos