Marco RegulatorioPregunta 393 de 398
En un arbitraje de FINRA que involucra a un cliente público, ¿cuál afirmación es generalmente VERDADERA sobre el resultado?
a.La decisión puede apelarse libremente y volver a juzgarse en un tribunal estatal
b.Los árbitros siempre deben incluir una mayoría de miembros de la industria
c.Solo pueden otorgarse daños monetarios de hasta $10,000
d.El laudo arbitral es final y vinculante, con motivos muy limitados para impugnarlo
Explicación
Los laudos de arbitraje de FINRA son finales y vinculantes, y los tribunales los anularán solo por motivos muy limitados como fraude o mala conducta del árbitro. Las disputas de clientes son escuchadas por paneles estructurados según las reglas de FINRA, que a menudo permiten a los clientes elegir un panel totalmente público. El arbitraje es generalmente más rápido y menos formal que un litigio judicial.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos