Marco RegulatorioPregunta 396 de 398
¿Cuál de las siguientes categorías de registro necesitaría más probablemente una persona para vender valores generales, incluidas acciones y bonos, a clientes minoristas?
a.Representante de Productos de Compañías de Inversión Serie 6
b.Principal General de Valores Serie 24
c.Representante General de Valores Serie 7
d.Principal Financiero y de Operaciones Serie 27
Explicación
El registro de Representante General de Valores Serie 7, tomado junto con el SIE, califica a una persona para vender una amplia gama de valores, incluidas acciones, bonos y opciones, a clientes minoristas. La Serie 6 se limita a productos empaquetados. Las categorías de principal como la Serie 24 y la 27 son para funciones de supervisión y operaciones financieras, no para ventas minoristas generales.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos