Marco RegulatorioPregunta 398 de 398
La herramienta BrokerCheck de FINRA se describe mejor como:
a.Un servicio público gratuito que divulga información de registro y disciplina sobre firmas y corredores
b.Una base de datos privada disponible solo para firmas miembro
c.Un sistema para colocar operaciones de valores
d.Una herramienta utilizada solo por la SEC para hacer cumplir la ley
Explicación
BrokerCheck es una herramienta en línea gratuita operada por FINRA que permite al público investigar los antecedentes, el estado de registro y el historial disciplinario de las firmas de corretaje y los corredores individuales. Gran parte de su información proviene del sistema CRD, incluidos los datos de los Formularios U4 y U5. Ayuda a los inversores a tomar decisiones informadas antes de hacer negocios con una firma o representante.
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- La Ley de Bolsa de Valores de 1934 es mejor conocida por:
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Última revisión: · proceso editorial
Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos