Marco RegulatorioPregunta 397 de 398
A un representante se le ofrece, y quiere aceptar, un nombramiento en la junta directiva de una empresa privada a cambio de una tarifa. Según las reglas de FINRA, esto se maneja mejor como:
a.Una transacción de valores privada que requiere la aprobación de la firma
b.Un regalo reportable bajo el límite de $100
c.Una contribución política sujeta a la MSRB G-37
d.Una actividad comercial externa que requiere aviso previo por escrito a la firma
Explicación
Servir como director de una empresa externa por compensación es una actividad comercial externa según la Regla 3270 de FINRA, que requiere aviso previo por escrito a la firma miembro empleadora. La firma luego evalúa si la actividad plantea conflictos o debe limitarse. Esto es diferente de una transacción de valores privada, que implica efectuar transacciones de valores fuera de la firma.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos