Marco RegulatorioPregunta 395 de 398
Una firma descubre que uno de sus representantes abrió una cuenta de corretaje en otra firma miembro sin notificar a ninguna de las dos firmas. Según las reglas de FINRA sobre cuentas en otros corredores de bolsa, el representante generalmente debe:
a.Cerrar la cuenta de inmediato sin ninguna otra obligación
b.Notificar a la firma ejecutora de su asociación y notificar a su empleador sobre la cuenta
c.Reportar la cuenta solo a la SEC
d.No tomar ninguna acción porque las cuentas personales son privadas
Explicación
Según la Regla 3210 de FINRA, una persona asociada que abre una cuenta en otra firma generalmente debe notificar a su firma miembro empleadora e informar a la firma ejecutora de su asociación. La firma ejecutora debe, a solicitud, enviar confirmaciones y estados de cuenta duplicados al empleador. Esto permite a las firmas monitorear las operaciones personales de las personas asociadas.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos