Marco RegulatorioPregunta 390 de 398
Una persona registrada no completa su educación continua requerida del Elemento Regulatorio para la fecha límite aplicable. ¿Cuál es la consecuencia típica?
a.El registro de la persona pasa a estar inactivo por CE, y no puede realizar actividades que requieran registro hasta que lo complete
b.La persona queda prohibida permanentemente de la industria
c.La persona debe volver a tomar el examen SIE
d.No hay consecuencia siempre que el Elemento de la Firma esté completo
Explicación
Si una persona registrada no completa el Elemento Regulatorio para la fecha límite, su registro pasa a estar 'inactivo por CE', y no puede realizar actividades que requieran registro hasta completarlo. El Elemento Regulatorio debe completarse anualmente para cada categoría de registro que se posea. Esto es distinto del Elemento de la Firma, que administra la firma.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos