Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 293 de 398
Al reunir informacion para hacer recomendaciones idoneas a un cliente nuevo, ¿cual de los siguientes es MENOS relevante para el perfil de inversion del cliente?
a.Tolerancia al riesgo y horizonte temporal
b.Situacion financiera y necesidades
c.Objetivos de inversion y experiencia
d.El equipo deportivo favorito del cliente
Explicación
La idoneidad requiere entender el perfil de inversion del cliente: edad, situacion financiera, estado fiscal, objetivos, experiencia, horizonte temporal, necesidades de liquidez y tolerancia al riesgo. Datos personales ajenos a las finanzas, como un equipo favorito, no forman parte del perfil.
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