Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 296 de 398
Una representante tiene autoridad discrecional valida por escrito aceptada por la firma. Compra una accion idonea en la cuenta del cliente sin llamar primero. ¿Es una violacion?
a.Si, todas las operaciones requieren una llamada cada vez
b.Si, la autoridad discrecional nunca es valida
c.No, porque la autoridad discrecional valida permite operar sin consulta previa en cada orden, si la operacion es idonea y se registra correctamente
d.No, pero solo si el cliente es un familiar
Explicación
Con autoridad discrecional valida por escrito y aceptada por la firma, la representante puede ingresar ordenes idoneas sin contactar al cliente en cada operacion, siempre que se marquen como discrecionales y la cuenta se supervise adecuadamente. Sin esa autoridad, la misma operacion seria no autorizada.
Referencia Legal: FINRA Rule 3260Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
Preguntas relacionadas de este tema
- Dos inversionistas no relacionados quieren que su parte de una cuenta conjunta pase a sus propios herederos, no entre si, al fallecer. ¿Que registro deben elegir?
- Al reunir informacion para hacer recomendaciones idoneas a un cliente nuevo, ¿cual de los siguientes es MENOS relevante para el perfil de inversion del cliente?
- ¿Cual situacion generalmente NO es uso ilegal de informacion privilegiada?
- ¿Cual es la diferencia clave entre un CTR y un SAR?
- La prohibicion del 'selling away' existe principalmente para asegurar que:
- Un representante quiere incluir la frase 'este fondo garantiza duplicar su dinero en un año' en un folleto enviado a clientes minoristas. Segun los estandares de comunicacion de FINRA, esto es:
Última revisión: · proceso editorial
Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos