Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 298 de 398
Un representante quiere incluir la frase 'este fondo garantiza duplicar su dinero en un año' en un folleto enviado a clientes minoristas. Segun los estandares de comunicacion de FINRA, esto es:
a.Aceptable si un principal lo aprueba
b.Prohibido, porque las comunicaciones deben ser justas y equilibradas y no pueden ser falsas, exageradas ni prometer resultados especificos
c.Aceptable si se imprime en letra pequeña
d.Lenguaje de divulgacion obligatorio
Explicación
Las reglas de comunicacion de FINRA exigen contenido justo, equilibrado y no engañoso. Prometer resultados garantizados o especificos, o hacer afirmaciones exageradas o injustificadas, esta prohibido sin importar la aprobacion del principal.
Referencia Legal: FINRA Rule 2210Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos