Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 297 de 398
La prohibicion del 'selling away' existe principalmente para asegurar que:
a.La firma pueda supervisar las transacciones de valores de sus representantes para proteger a los clientes
b.Los representantes ganen comisiones mas altas
c.Los clientes eviten pagar cualquier tarifa
d.Solo las instituciones puedan comprar colocaciones privadas
Explicación
El 'selling away' esta prohibido porque las transacciones privadas realizadas sin conocimiento de la firma escapan a su supervision, exponiendo a los clientes a inversiones no verificadas y potencialmente fraudulentas. Exigir aviso y aprobacion previos permite a la firma supervisar y proteger a los clientes.
Referencia Legal: FINRA Rule 3280Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos