Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 294 de 398
¿Cual situacion generalmente NO es uso ilegal de informacion privilegiada?
a.Un inversionista opera con base en su propio analisis de informes de ganancias publicos
b.Un abogado opera usando detalles confidenciales de una fusion de un cliente antes de que sea publica
c.Un empleado compra acciones sabiendo de una aprobacion no anunciada de la FDA
d.Un director le pasa a un amigo un dato sobre perdidas trimestrales no divulgadas
Explicación
Operar con informacion publica o con la propia investigacion licita es legal. El uso de informacion privilegiada requiere operar con informacion material no publica en violacion de un deber. Las demas opciones implican MNPI obtenida o usada indebidamente.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos